股東會(huì)會(huì)議 VS 書面議事

股東會(huì)是有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，那么，股東會(huì)如何議事？可以不召開股東會(huì)直接作出決定嗎？

 

目 錄

一、公司決議不成立之案例再現(xiàn)

二、律師解讀為何公司決議不成立

三、有限公司股東會(huì)議事方式若干建議

 

一、公司決議不成立之案例再現(xiàn)

 

三人合資成立公司，并約定經(jīng)營(yíng)期限

 

鴻某公司成立于1998年3月，注冊(cè)資本為100萬(wàn)元，由股東洪某某、李某、孫某英組成，分別占股50%、40%、10%。

2001年3月9日的公司章程約定：本公司營(yíng)業(yè)期限為4年(自注冊(cè)核準(zhǔn)之日起)；股東會(huì)有修改章程的權(quán)限，股東會(huì)議事方式和表決程序依公司法的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行；股東本人因故不能出席，可以委托代理人參加，代理人出席時(shí)由代理人簽名，會(huì)議記錄由公司存檔。……(六)擬定公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案，其中第(六)的方案須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過；本公司自營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起經(jīng)營(yíng)期限滿4年即行解散，并在30日內(nèi)辦理注銷登記，如需延長(zhǎng)則在經(jīng)營(yíng)期滿前75日作出決議報(bào)工商部門批準(zhǔn)；如需修改本章程，新章程須在股東會(huì)上經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。

2007年2月25日，鴻某公司形成股東會(huì)決議并修改公司章程，將經(jīng)營(yíng)期限變更為1998年3月14日至2017年2月24日止。

股東會(huì)會(huì)議再次變更公司經(jīng)營(yíng)期限

 

2016年8月10日，鴻某公司形成股東會(huì)決議如下：1、營(yíng)業(yè)期限變更自1998年3月14日至不約定期限；2、通過公司新的章程。該決議由洪某某、孫某英、李某簽名。

戴某波與李某系夫妻關(guān)系，孫某英與李某系母女關(guān)系。孫某英于2016年11月4日死亡，2017年4月27日在上海市長(zhǎng)寧區(qū)聯(lián)合人民調(diào)解委員會(huì)調(diào)解下就孫某英名下所持有鴻某公司的10%股權(quán)，各繼承人達(dá)成一致協(xié)議，將上述股權(quán)全部由李*繼承，但未辦理工商變更登記。

李某、戴某波于2016年8月3日由浦東出境，于8月11日入境。

 

股東李某不同意經(jīng)營(yíng)期限變更，訴至法院

 

股東李某認(rèn)為2016年8月10日的決議中李某、孫某英均不是本人簽名，也未召開股東會(huì)，故訴至法院，請(qǐng)求：1、依法判令鴻某公司于2016年8月10日作出的股東會(huì)決議不成立；2、判令鴻某公司辦理相關(guān)工商變更登記手續(xù)。

洪某某稱，李某與孫某英確實(shí)沒有在股東會(huì)決議上簽字，均是戴某波代簽的。系爭(zhēng)股東會(huì)決議沒有違背任何股東的權(quán)益，沒有違反公司法和公司章程。股東會(huì)決議的目的是保障公司的繼續(xù)運(yùn)營(yíng)和維持。

李*述稱，其不清楚鴻某公司的實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況。鴻某公司在召開系爭(zhēng)股東會(huì)會(huì)議時(shí)股東不知情，鴻某公司也沒有事先發(fā)出過會(huì)議通知。

 

法院判決：股東會(huì)決議不成立

 

人民法院判決確認(rèn)鴻某公司于2016年8月10日形成的股東會(huì)決議不成立；并判令進(jìn)行相應(yīng)工商變更手續(xù)。

法院生效判決認(rèn)為：鴻某公司自認(rèn)沒有開過股東到場(chǎng)參加的真正的股東會(huì)會(huì)議。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第三十七條第二款“對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章”的規(guī)定，有限責(zé)任公司只有在全體股東一致同意的情況才可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定。在本案中，李某主張?jiān)摴蓶|會(huì)決議上的簽字不是其真實(shí)簽字，其也沒有委托任何人代簽字。鴻某公司承認(rèn)股東會(huì)決議上李某的簽字不是李某本人所簽，而是李某的丈夫暨真實(shí)股東戴某波授權(quán)公司經(jīng)辦人員所簽，但鴻某公司并不能提供反映公司經(jīng)辦人員取得過李某或戴某波的授權(quán)的任何證據(jù)。

 

[案例來源]

一審：上海市崇明區(qū)人民法院(2017)滬0151民初5282號(hào)

二審：上海市第二中級(jí)人民法院(2018)滬02民終228號(hào)

 

二、律師解讀為何公司決議不成立

 

本案涉及有限公司股東會(huì)職權(quán)及股東會(huì)行使職權(quán)方式問題。

1、關(guān)于股東會(huì)職權(quán)

《公司法》第三十七條第一款規(guī)定了有限公司股東會(huì)職權(quán)，共十一項(xiàng)。總結(jié)起來，這十一項(xiàng)職權(quán)涵蓋以下方面：

（1）投資經(jīng)營(yíng)決定權(quán)，即股東會(huì)有權(quán)對(duì)公司的投資計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)方針作出決定。

（2）人事權(quán)，即股東會(huì)有權(quán)選任和決定本公司的非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事并有權(quán)決定董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)，包括數(shù)額、支付方式、支付時(shí)間等。

（3）審批權(quán)，即股東會(huì)享有對(duì)重大事項(xiàng)的審批權(quán)，包括審議、批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事提出的報(bào)告、公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤(rùn)分配方案以及彌補(bǔ)虧損方案。

（4）決議權(quán)。即股東會(huì)有權(quán)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本，發(fā)行公司債券，公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議。

（5）修改公司章程權(quán)，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東贊成通過方為有效。

（6）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)，具體內(nèi)容，可在公司章程中規(guī)定。

本案中，決議事項(xiàng)為修改公司章程，屬于股東會(huì)職權(quán)，應(yīng)有股東會(huì)依法決定。

2、關(guān)于股東會(huì)議事方式

本案中，鴻某公司自認(rèn)沒有開過股東到場(chǎng)參加的股東會(huì)會(huì)議。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第三十七條第二款之規(guī)定，此種情況下，只有在全體股東一致書面同意的情況才可以直接作出決定。本案中，股東會(huì)決議上李某的簽字不是其本人簽字，其也沒有委托任何人代簽字，事后也未追認(rèn)，故法院判決股東會(huì)決議不成立。

 

三、有限公司股東會(huì)議事方式若干建議

 

股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東會(huì)行使職權(quán)，須依據(jù)法律規(guī)定及公司章程的約定進(jìn)行。為使股東會(huì)作出的決議不被人民法院認(rèn)定為不成立、無效或被撤銷，馬良君律師建議，一定要高度重視股東會(huì)的議事方式。

股東會(huì)議事方式有以下兩種：

1、股東會(huì)會(huì)議方式

一般情況下，股東會(huì)應(yīng)當(dāng)通過召開股東會(huì)會(huì)議作出決定的形式行使自己的職權(quán)。召開股東會(huì)會(huì)議是股東會(huì)行使職權(quán)的常見方式，須根據(jù)公司法、相關(guān)司法解釋及本公司章程規(guī)定的方式及程序進(jìn)行。

2、股東會(huì)書面議事方式

一般情況下，股東會(huì)通過召開股東會(huì)會(huì)議方式行使職權(quán)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第三十七條第二款之規(guī)定，股東會(huì)還可以書面議事方式行使職權(quán)。

馬良君律師特別提醒，股東會(huì)通過書面議事方式行使職權(quán)須符合以下兩個(gè)條件：

（1）必須全體股東一致對(duì)相關(guān)事項(xiàng)同意；

（2）必須均以書面的方式表示同意。

否則，必須召開股東會(huì)會(huì)議進(jìn)行表決。

 

附：法條鏈接

中華人民共和國(guó)公司法(2018修正)

 

第三十六條　有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

第三十七條　股東會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；

（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；

（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；

（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；

（八）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；

（九）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；

（十）修改公司章程；

（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。

本文作者：馬良君，上海驥路律所創(chuàng)始合伙人、律師

聲明：

本文由上海驥路律師事務(wù)所律師原創(chuàng)，僅代表作者本人觀點(diǎn)，不得視為驥路律師事務(wù)所或其律師出具的正式法律意見或建議。如需轉(zhuǎn)載或引用本文的任何內(nèi)容，請(qǐng)注明出處。