依法懲治涉電商企業(yè)犯罪

促進(jìn)電商企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

涉電商企業(yè)權(quán)益刑事保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)防范

調(diào)研報(bào)告

核心提示

法治是最好的營(yíng)商環(huán)境。電商企業(yè)作為新興的互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)樣態(tài)，是新經(jīng)濟(jì)模式的重要推動(dòng)者、參與者、引領(lǐng)者，為中國(guó)乃至世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了新動(dòng)能。與傳統(tǒng)商務(wù)企業(yè)相比，電商企業(yè)有其自身特點(diǎn)和發(fā)展優(yōu)勢(shì)，在快速發(fā)展的同時(shí)也面臨著一些刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。引導(dǎo)好、規(guī)范好、保護(hù)好電商企業(yè)的健康有序發(fā)展有利于抓住創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的“牛耳”。

上海市長(zhǎng)寧區(qū)作為全國(guó)“互聯(lián)網(wǎng)+生活性服務(wù)業(yè)”創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)區(qū)，集聚了一大批具有代表性的電商企業(yè)，具有豐富的互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展樣態(tài)。為了準(zhǔn)確識(shí)別和有效降低電商企業(yè)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，滿足轄區(qū)內(nèi)電商企業(yè)多元化的法律需求，更好地服務(wù)和保障電商企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，促進(jìn)法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)，上海市長(zhǎng)寧區(qū)人民法院（以下簡(jiǎn)稱上海長(zhǎng)寧法院）成立課題組以該院2013年至2020年第一季度審結(jié)的涉電商企業(yè)犯罪案件為研究樣本，結(jié)合實(shí)地走訪，開(kāi)展了調(diào)查研究，并形成了調(diào)研報(bào)告。

01丨基本情況

2013年至2020年第一季度，上海長(zhǎng)寧法院共審結(jié)涉電商企業(yè)犯罪案件153件，涉案被告人204人，其中2013年審結(jié)7件，2014年審結(jié)4件，2015年審結(jié)11件，2016年審結(jié)9件，2017年審結(jié)19件，2018年審結(jié)28件，2019年審結(jié)64件，2020年截至3月31日審結(jié)11件（詳見(jiàn)下圖）

2013年至2020年第一季度

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，從2017年開(kāi)始，涉電商企業(yè)犯罪案件數(shù)量呈大幅增長(zhǎng)趨勢(shì)，其中2019年案件數(shù)量同比增長(zhǎng)128.57%，占樣本案件數(shù)量的41.83%。

該類(lèi)案件涉及的電商企業(yè)主要有拼多多、攜程旅游、淘寶網(wǎng)、去哪兒、餓了么、京東商城、美團(tuán)外賣(mài)、百度外賣(mài)、大眾點(diǎn)評(píng)、58同城、盒馬鮮生等。

具體來(lái)說(shuō)，該類(lèi)案件主要呈現(xiàn)出以下

特點(diǎn)：

1.犯罪類(lèi)型較為集中，以侵犯財(cái)產(chǎn)類(lèi)犯罪和破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序類(lèi)犯罪為主

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在審結(jié)的案件中，涉及的犯罪類(lèi)型包括侵犯財(cái)產(chǎn)類(lèi)犯罪，破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序類(lèi)犯罪，侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利類(lèi)犯罪和妨害社會(huì)管理秩序類(lèi)犯罪。

其中，侵犯電商企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的侵財(cái)類(lèi)犯罪有78件，占比50.98%，涉及盜竊罪、詐騙罪和職務(wù)侵占罪等罪名。破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序類(lèi)犯罪有65件，占比42.48%，主要涉及合同詐騙罪、銷(xiāo)售假藥罪、非國(guó)家工作人員受賄罪、非法經(jīng)營(yíng)等罪名（詳見(jiàn)下圖）。

2.犯罪手段多樣，犯罪危害不限于財(cái)產(chǎn)損失

在審結(jié)的案件中，被告人犯罪手段主要包括以下幾種類(lèi)型：

◆利用電商企業(yè)規(guī)則漏洞和安全技術(shù)漏洞實(shí)施犯罪。

◆利用電商企業(yè)的促銷(xiāo)優(yōu)惠獲取不法利益，即“薅羊毛”。

◆利用電商企業(yè)售后服務(wù)漏洞實(shí)施犯罪，如“買(mǎi)真退假”“虛假退貨”。

◆濫用消費(fèi)者監(jiān)督、投訴權(quán)利進(jìn)而攫取不法利益。

◆利用電商企業(yè)員工職務(wù)或工作便利實(shí)施犯罪。

這些犯罪行為中有的借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的幫助，有的披著行使權(quán)利的外衣，往往具有很強(qiáng)的隱蔽性，增加了偵辦和審理的難度。調(diào)研還發(fā)現(xiàn)，涉電商企業(yè)犯罪的犯罪后果不僅僅是財(cái)產(chǎn)的損失，還包括公民個(gè)人信息泄露、電商企業(yè)電子數(shù)據(jù)泄露和電商企業(yè)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)破壞等。

3.被告人以青年男性為主，學(xué)歷高且具有一定專(zhuān)業(yè)性

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在該類(lèi)案件的全部204名被告人中，男性被告人有178人，占比87.25%。從年齡結(jié)構(gòu)來(lái)看，被告人中18歲至35歲的有185人，占比90.69%。從學(xué)歷層次來(lái)看，被告人往往具有較高學(xué)歷層次，在校學(xué)生有15人，大中專(zhuān)以上學(xué)歷有86人，占比42.16%，最高學(xué)歷為博士研究生。

特別值得注意的是，被告人中具有專(zhuān)業(yè)技術(shù)的有79人，占比38.73%。這79人包括電商企業(yè)內(nèi)部員工9人，主要是客服人員、銷(xiāo)售人員、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)人員等，電商企業(yè)外部的業(yè)務(wù)、技術(shù)合作商8人，電商企業(yè)的產(chǎn)品代理商18人，以及電商平臺(tái)的入駐商戶44人。

此類(lèi)人員的共同點(diǎn)在于熟悉電商行業(yè)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、了解電商企業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)模式和售后操作流程，擁有后臺(tái)系統(tǒng)登陸和操作權(quán)限，少數(shù)人員甚至擁有管理積分、返現(xiàn)、補(bǔ)貼款等財(cái)物的職權(quán)，這些專(zhuān)業(yè)性條件為實(shí)施相關(guān)犯罪提供了很大便利。

02丨原因分析

1.電商企業(yè)的防范監(jiān)管機(jī)制、合規(guī)制度存在漏洞

電商企業(yè)自身監(jiān)管預(yù)防的失位，為不法分子實(shí)施犯罪提供了便利。具體而言：

◆ 一些電商企業(yè)的交易規(guī)則、售后服務(wù)以及網(wǎng)絡(luò)安全等領(lǐng)域存在技術(shù)防范缺陷。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在審結(jié)的案件中，部分被告人利用電商企業(yè)“閃退”“信用退”以及首單優(yōu)惠等規(guī)則的漏洞攫取不法利益，或者直接攻擊電商企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)安全防火墻，竊取相關(guān)信息。

◆ 一些電商企業(yè)對(duì)于內(nèi)部人員及第三方合作商的監(jiān)管不到位。有的電商企業(yè)對(duì)于其代理商、合作商和內(nèi)部客服人員、營(yíng)銷(xiāo)人員的權(quán)限管理、監(jiān)督不嚴(yán)，出現(xiàn)了前述人員利用電商企業(yè)后臺(tái)系統(tǒng)操作權(quán)限虛構(gòu)訂單、違規(guī)修改訂單，盜取積分、返現(xiàn)等現(xiàn)象。有的電商企業(yè)在第三方商戶的準(zhǔn)入資格審查把關(guān)上不嚴(yán)格，造成部分注冊(cè)商戶虛假注冊(cè)、無(wú)資格經(jīng)營(yíng)、超范圍經(jīng)營(yíng)或者銷(xiāo)售違法違禁物品等。

◆ 一些電商企業(yè)缺乏全面、有效的合規(guī)制度，企業(yè)內(nèi)部治理體系和治理能力有待提升。從審結(jié)的案件看出，一些電商企業(yè)未能建立起有效的反腐敗監(jiān)督機(jī)制、權(quán)限管理機(jī)制、平臺(tái)準(zhǔn)入審核機(jī)制以及個(gè)人信息、交易數(shù)據(jù)等重要電子數(shù)據(jù)的安全保管等機(jī)制，使得企業(yè)整體合規(guī)制度存在不全面、不規(guī)范、不嚴(yán)密等問(wèn)題，為犯罪分子實(shí)施犯罪留下可乘之機(jī)。

2.職能部門(mén)監(jiān)管舉措以及相關(guān)配套服務(wù)未能及時(shí)跟進(jìn)

電商企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展離不開(kāi)職能部門(mén)的監(jiān)督、引導(dǎo)和保護(hù)。

一方面，在審結(jié)的電商企業(yè)平臺(tái)售賣(mài)違禁品、假冒偽劣產(chǎn)品的案件中，案發(fā)往往是由于被害人的舉報(bào)和報(bào)案，是在已經(jīng)發(fā)生損害結(jié)果的情況下進(jìn)行的倒逼式治理，這說(shuō)明相關(guān)職能部門(mén)對(duì)于電商平臺(tái)售賣(mài)的產(chǎn)品缺乏有效的事前監(jiān)管。

另一方面，在利用電商企業(yè)首單優(yōu)惠、滿減活動(dòng)等實(shí)施的“薅羊毛”犯罪中，行為人缺乏違法性認(rèn)識(shí)，一定比例的行為人系在校學(xué)生，這些人往往出于貪圖小利、尋求心理刺激的目的實(shí)施犯罪，這說(shuō)明法治宣傳教育存在不足。

與此同時(shí)，課題組在走訪調(diào)研中還發(fā)現(xiàn)，不同的電商企業(yè)在市場(chǎng)拓展、產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)與研發(fā)、投融資以及企業(yè)維權(quán)等方面有著不同的政策和法律服務(wù)需求，但目前各職能部門(mén)還不能提供具有針對(duì)性、個(gè)性化的服務(wù)，一定程度上影響了電商企業(yè)合規(guī)水平和治理能力的提升。

3.涉電商平臺(tái)犯罪作為新類(lèi)型犯罪，在案件偵辦、行為定性等方面為司法實(shí)踐帶來(lái)新的挑戰(zhàn)

實(shí)踐中，電商企業(yè)主要服務(wù)器的運(yùn)營(yíng)地、電子數(shù)據(jù)的保管地、物流倉(cāng)儲(chǔ)地往往不是實(shí)際經(jīng)營(yíng)地，這些地址是否可以視為犯罪行為地、結(jié)果地進(jìn)而確定案件管轄尚缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，這無(wú)疑增加了打擊犯罪的經(jīng)濟(jì)成本和時(shí)間成本，有礙電商企業(yè)合法權(quán)益的及時(shí)維護(hù)。

同時(shí)，傳統(tǒng)犯罪行為網(wǎng)絡(luò)化之后，使得不法行為更具隱蔽性和復(fù)合性，司法實(shí)踐中個(gè)別案件往往涉及罪與非罪或者多個(gè)罪名競(jìng)合的定性爭(zhēng)議問(wèn)題，增加了司法裁判的難度。

此外，對(duì)于電商企業(yè)涉案電子數(shù)據(jù)的提取、鑒定和認(rèn)定，特別是部分電商企業(yè)采用云服務(wù)器保管的數(shù)據(jù)以及通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)保管的數(shù)據(jù)如何提取、鑒定和認(rèn)定，目前缺乏統(tǒng)一的操作標(biāo)準(zhǔn)，一定程度上也阻礙了涉電商犯罪的審理效率。

03丨對(duì)策建議

1.電商企業(yè)完善自身合規(guī)制度，構(gòu)筑全面嚴(yán)密的違法犯罪防控機(jī)制

針對(duì)電商企業(yè)自身經(jīng)營(yíng)中、電商企業(yè)內(nèi)部人員履職過(guò)程中存在的刑事違法風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，電商企業(yè)應(yīng)立足自身制度建設(shè)，將刑法規(guī)范中預(yù)防犯罪的注意義務(wù)內(nèi)化為企業(yè)合規(guī)制度，建立健全發(fā)現(xiàn)、預(yù)防和制止違法犯罪的內(nèi)控機(jī)制。

一方面要提升防范電商企業(yè)自身刑事違法犯罪的能力，注重商業(yè)信息的保管和控制，堅(jiān)決杜絕相關(guān)信息的非法使用；合理合法采用融資手段，謹(jǐn)防融資、金融類(lèi)犯罪；遵守法律、行政法規(guī)規(guī)定，履行信息網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)。

另一方面要完善內(nèi)部治理，避免電商企業(yè)中高管監(jiān)督失控現(xiàn)象發(fā)生，建立防范腐敗的有效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)及時(shí)合理的風(fēng)險(xiǎn)控制；規(guī)范內(nèi)部員工行為，嚴(yán)抓財(cái)務(wù)管理，強(qiáng)化支付監(jiān)督，減少管理漏洞。

2.職能監(jiān)管部門(mén)提升履職能力水平，助力優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境

各職能監(jiān)管部門(mén)應(yīng)聚焦電商企業(yè)等市場(chǎng)主體反映集中的堵點(diǎn)、痛點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，進(jìn)一步深化“放管服”改革，優(yōu)化市場(chǎng)服務(wù)舉措，提升履職能力水平，盡力滿足電商企業(yè)不斷增長(zhǎng)的個(gè)性化政策、法律服務(wù)需求。

建立健全違約失信懲戒制度，嚴(yán)厲打擊擾亂市場(chǎng)秩序的惡意舉報(bào)和“職業(yè)打假”行為，依法保護(hù)和鼓勵(lì)電商企業(yè)的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新。強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)對(duì)電商企業(yè)的金融扶持力度，疏解電商企業(yè)融資難、融資貴的問(wèn)題，幫助電商企業(yè)降低運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，降低維權(quán)制度性交易成本。

3.公安司法等部門(mén)加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化刑事法律保障

公安、檢察、法院等部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，逐步形成涉電商犯罪偵辦的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程，不斷優(yōu)化刑事訴訟機(jī)制，準(zhǔn)確定罪量刑，加大對(duì)侵害電商企業(yè)合法權(quán)益行為的懲處力度，依法有效維護(hù)電商企業(yè)合法權(quán)益。如上海長(zhǎng)寧法院審理的王某敲詐勒索案，對(duì)被告人以舉報(bào)或投訴為名行牟利之實(shí)的行為予以依法懲處就取得了較好的法律效果和社會(huì)效果。

此外，要加強(qiáng)法治宣傳，運(yùn)用鮮活的案例資源積極開(kāi)展以案釋法，延伸拓展司法審判的法律效果和社會(huì)效果。

來(lái)源：人民法院報(bào)、上海市長(zhǎng)寧區(qū)人民法院

轉(zhuǎn)載自“浦江天平”公眾號(hào)