監(jiān)事（會） VS 董事高管

公司法規(guī)定了有限公司監(jiān)事會或監(jiān)事的職權(quán)，其中有對董事、高級管理人員提起訴訟的權(quán)利。那么，監(jiān)事（會）如何提起訴訟呢？

目 錄

一、監(jiān)事（會）行使訴權(quán)案例再現(xiàn)

二、律師解讀為何監(jiān)事起訴被駁回

三、律師關(guān)于有限公司監(jiān)事代表訴訟若干建議

一、監(jiān)事（會）行使訴權(quán)案例再現(xiàn)

合資成立公司，李某擔(dān)任監(jiān)事

中某公司于2000年7月25日成立，注冊資本50萬元。2000年7月24日中某公司章程記載：監(jiān)事行使下列職權(quán)：（一）檢查公司財(cái)務(wù)；（二）對執(zhí)行董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者公司規(guī)章的行為進(jìn)行監(jiān)督；（三）當(dāng)執(zhí)行董事和經(jīng)理的行為損害公司利益時，要求執(zhí)行董事和經(jīng)理予以糾正；（四）提議召開臨時股東會。李某國為中某公司法定代表人、執(zhí)行董事，李某為中某公司監(jiān)事。

2003年7月15日的中某公司章程修正案記載：李某國出資40萬元，李某出資10萬元。

監(jiān)事發(fā)出查賬通知，未獲回應(yīng)

2016年4月12日，李某向中某公司及李某國寄送《關(guān)于要求檢查公司財(cái)務(wù)履行監(jiān)事職責(zé)的通知》，通知載明：請中某公司及李某國在收到本通知起兩日內(nèi)提供相應(yīng)財(cái)務(wù)賬冊、業(yè)務(wù)檔案、經(jīng)營合同、經(jīng)營資料供李某檢查，由第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，所產(chǎn)生費(fèi)用由中某公司承擔(dān)。兩日內(nèi)未明確答復(fù)的視為拒絕。

中某公司收到該通知，但未向李某提供相關(guān)材料供其檢查。

李某起訴法院，要求保護(hù)監(jiān)事職權(quán)被駁

李某查賬未果，遂訴至法院，請求：中某公司立即提供公司成立至今的財(cái)務(wù)賬冊、經(jīng)營合同、經(jīng)營資料等供李某檢查，保證李某履行監(jiān)事職責(zé)。

法院認(rèn)為，公司監(jiān)事行使檢查公司財(cái)務(wù)的職權(quán)，屬于公司內(nèi)部經(jīng)營管理范疇，公司法并未賦予公司監(jiān)事通過司法途徑行使的權(quán)利，監(jiān)事應(yīng)通過公司內(nèi)部救濟(jì)途徑行使。本案李某同時具有監(jiān)事和股東的身份，法院釋明后，李某確定以監(jiān)事身份提起本訴，法院認(rèn)為，李某的起訴應(yīng)予駁回。

[案例來源]

一審：北京市順義區(qū)人民法院（2016）京0113民初5124號

二審：北京市第三中級人民法院(2017)京03民終9521號

二、律師解讀為何監(jiān)事起訴被駁回

本案涉及有限公司監(jiān)事會、監(jiān)事職權(quán)問題。

1、關(guān)于有限公司監(jiān)事會或監(jiān)事的職權(quán)

監(jiān)事會或不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事是有限公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)督對象為董事、經(jīng)理等高級管理人員，監(jiān)督內(nèi)容為公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。具體來說，監(jiān)事（會）的監(jiān)督權(quán)主要包括財(cái)務(wù)監(jiān)督權(quán)、對董事、高級管理人員的監(jiān)督權(quán)、臨時股東會會議提議權(quán)、股東會議提案權(quán)、訴訟提起權(quán)、公司經(jīng)營情況調(diào)查權(quán)以及公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

如公司設(shè)立了監(jiān)事會，監(jiān)事會整體行使職權(quán)；如公司沒有設(shè)立監(jiān)事會，則由監(jiān)事行使職權(quán)。

2、案涉監(jiān)事訴權(quán)不符合法律規(guī)定

本案在訴訟中爭議的主要問題是有限責(zé)任公司的監(jiān)事在對公司財(cái)務(wù)進(jìn)行檢查的過程中遇阻，監(jiān)事能否通過民事訴訟的方式保護(hù)其履行職權(quán)。

監(jiān)事或監(jiān)事會，是公司內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，并非獨(dú)立的民事主體，在法律沒有明確授予訴權(quán)的情況下，公司的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)不能對公司提起訴訟。監(jiān)事或監(jiān)事會的訴權(quán)，只針對特定事項(xiàng)，不針對財(cái)務(wù)查賬，且該訴權(quán)也非針對公司，而是針對董事、高級管理人員。因此，法院駁回了李某的起訴。

三、律師關(guān)于有限公司監(jiān)事代表訴訟若干建議

監(jiān)事（會）作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對有限公司具有重要作用。監(jiān)事（會）的監(jiān)督職權(quán)包括訴權(quán)，但其訴權(quán)必須依法行使，不能濫用訴權(quán)。為此，馬良君律師特對有限公司監(jiān)事（會）的訴權(quán)行使提出如下建議：

1、監(jiān)事代表訴訟的事項(xiàng)

根據(jù)我國公司法的規(guī)定，公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時，違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，監(jiān)事會、監(jiān)事有權(quán)依法對董事、高級管理人員提起訴訟，要求董事、高級管理人員賠償公司損失。

2、監(jiān)事代表訴訟的前提條件

監(jiān)事代表訴訟，必須是在股東書面請求其向法院提起訴訟，監(jiān)事同意提起訴訟情況下方可行使。

3、監(jiān)事代表訴訟的行使時間

監(jiān)事代表訴訟，應(yīng)在收到股東書面訴訟請求之后三十日內(nèi)進(jìn)行。

4、監(jiān)事代表訴訟的主體

監(jiān)事代表訴訟，應(yīng)當(dāng)是公司直接訴訟，即以公司為原告起訴。

監(jiān)事代表訴訟的被告是董事、高級管理人員，不是公司。

5、監(jiān)事代表訴訟的代表人

在監(jiān)事代表訴訟中，公司監(jiān)事會主席或不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事根據(jù)監(jiān)事（會）決議作為訴訟代表人代表公司訴訟。

6、監(jiān)事代表訴訟的結(jié)果承擔(dān)

監(jiān)事代表訴訟的訴訟結(jié)果應(yīng)由公司承擔(dān)。

附：法條鏈接

中華人民共和國公司法(2018修正)

第五十三條　監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：

（一）檢查公司財(cái)務(wù)；

（二）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

（三）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；

（四）提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；

（五）向股東會會議提出提案；

（六）依照本法第一百五十一條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；

（七）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第一百四十九條　董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百五十一條　董事、高級管理人員有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。

監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。

最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（四）

（法釋〔2017〕16號）

第二十三條　監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事依據(jù)公司法第一百五十一條第一款規(guī)定對董事、高級管理人員提起訴訟的，應(yīng)當(dāng)列公司為原告，依法由監(jiān)事會主席或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事代表公司進(jìn)行訴訟。

董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事依據(jù)公司法第一百五十一條第一款規(guī)定對監(jiān)事提起訴訟的，或者依據(jù)公司法第一百五十一條第三款規(guī)定對他人提起訴訟的，應(yīng)當(dāng)列公司為原告，依法由董事長或者執(zhí)行董事代表公司進(jìn)行訴訟。

本文作者：馬良君，上海驥路律所創(chuàng)始合伙人、律師

聲明

本文由上海驥路律師事務(wù)所律師原創(chuàng)，僅代表作者本人觀點(diǎn)，不得視為驥路律師事務(wù)所或其律師出具的正式法律意見或建議。如需轉(zhuǎn)載或引用本文的任何內(nèi)容，請注明出處。