定期會議 VS 臨時會議

關(guān)于有限公司股東會會議制度，公司法是如何規(guī)定的？各種形式的股東會應如何召開？公司章程如何規(guī)定股東會會議制度？

 

目 錄

一、有限公司股東會臨時會議決議撤銷案例再現(xiàn)

二、律師解讀案涉股東會會議制度

三、中小股東臨時會議提議權(quán)若干建議

 

一、有限公司股東會臨時會議決議撤銷案例再現(xiàn) 

制定章程，合資成立公司

澤某公司由德某某公司和諾某某公司共同于2013年10月28日投資成立。其中德某某公司持股8%，諾某某公司持股92%。

公司章程第八章規(guī)定，……股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，行使下列職權(quán)：（一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；（二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，……（十三）決定公司對外投資、收購或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔保、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等事項；……第十八條規(guī)定股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)。……第十九條規(guī)定股東會會議分為定期會議，定期會議每年4月召開一次。有下列情形之一的，應當在三十日內(nèi)召開臨時股東會：……（三）代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議召開時；……第二十一條規(guī)定……臨時會議應當于會議召開十日前通知全體股東。通知應當以信函、傳真、電子郵件或法律規(guī)定的其他方式送達給全體股東。第二十二條規(guī)定股東可以委托代理人出席股東會會議，代理人應當向公司提交股東授權(quán)書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。第二十三條規(guī)定股東會應當對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的股東或者代表人應當在會議記錄上簽名。股東會會議根據(jù)會議記錄作出決議，由出席會議的股東或者代理人簽名。股東或者代理人在會議記錄上簽名未在決議上簽名的，視為確認決議，不影響決議的效力。第二十四條規(guī)定除股東會會議作出本章程第十六條第（八）項、第（十）項、第（十一）項的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東表決通過外，其他事項經(jīng)代表二分之一以上表決權(quán)的股東表決通過即為有效。

經(jīng)股東提議，召開臨時股東會

2016年6月16日，諾某某公司向澤某公司提起于2016年6月30日召開臨時股東會的提議。股東會議題為：1、審議《關(guān)于修改〈青島澤某投資有限公司章程〉的議案》，內(nèi)容為：提議修改為：公司設董事會，成員為5人，其中由諾某某公司委派四名董事，由德某某公司委派一名董事。……2、審議《關(guān)于補選青島澤某投資有限公司第二屆董事會董事的議案》；3、審議《關(guān)于終止〈金某利公司集團化方案〉的議案》，具體內(nèi)容為終止《青島金某利營銷有限公司集團化方案》及《青島金某利營銷有限公司集團化方案修正案（一）》，已經(jīng)實施且未修改的繼續(xù)有效，未實施部分不再執(zhí)行。

上述會議時間及議題內(nèi)容等以電子郵件方式于2016年6月19日通知公司股東及董事長彭某某、監(jiān)事會主席李某某、財務負責人王某某、董事會秘書賴某某。會議當天，諾某某公司委托彭某某、德某某公司委托劉順、及董事長彭某某、監(jiān)事會主席李某某、財務負責人王某某、董事會秘書賴某某參加了會議。并就《關(guān)于修改〈青島澤某投資有限公司章程〉的議案》、《關(guān)于終止〈金某利公司集團化方案〉的議案》各股東發(fā)表了意見，并以書面形成會議記錄。對于上述兩項議題，諾某某公司代表92%股權(quán)贊成。德某某公司代表8%股權(quán)反對。最終形成2016第1次（總第5次）會議決議……

訴至法院，請求撤銷股東會決議

德某某公司認為：《集團化方案》明確約定了澤某公司的董事會構(gòu)成，在德某某公司不同意的情形下，澤某公司與諾某某公司通過操縱股東會表決強行改變?nèi)絽f(xié)議約定，本身屬于違約行為。故請求依法撤銷澤某公司股東會2016年第1次會議（總第5次）作出的《青島澤某投資有限公司股東會決議》

法院判決：股東會決議有效 

法院經(jīng)審理認為，本案涉及股東會決議應否撤銷的問題。根據(jù)法律規(guī)定，股東會或股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請求法院撤銷。

對于案爭臨時股東會的召開程序，澤某公司《公司章程》第十九條對于臨時召開股東會決議進行了規(guī)定：“……（三）代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議召開時；……”而本案第三人諾某某公司持股92%，故其有權(quán)提出召開臨時股東會的提議。

案爭臨時會議召集程序、表決方式、決議內(nèi)容未違反法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定。故判決駁回原告訴訟請求。

[案例來源]

一審：山東省青島市嶗山區(qū)人民法院（2016）魯0212民初2442號

二審：山東省青島市中級人民法院(2017)魯02民終10263號

二、律師解讀案涉股東會會議制度

本案涉及股東會會議制度問題。

根據(jù)我國公司法規(guī)定，有限公司的股東會分為定期會議和臨時會議。

1、定期會議

公司法沒有對有限公司的股東會定期會議作出強制性規(guī)定，只規(guī)定定期會議根據(jù)公司章程的規(guī)定進行。因此，股東可在公司章程中約定定期會議舉行的具體次數(shù)和時間，并按照章程約定舉行即可。

2、臨時會議

公司經(jīng)營中的一般性、經(jīng)常性的問題，可以在股東會的定期會議上解決。當公司出現(xiàn)重大問題或需要作出重要決策時，可召開臨時會解決。可見，有限公司的股東會臨時會議是法定事項出現(xiàn)時，經(jīng)相關(guān)人員的提議而召開的會議。

公司法規(guī)定了有權(quán)提議召開臨時會議的主體。具體包括：

（1）股東。只有代表十分之一以上（含本數(shù)）表決權(quán)的股東才有權(quán)提議召開臨時會議。

（2）董事。董事參與公司的日常經(jīng)營管理，對公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況非常熟悉，當公司出現(xiàn)重大問題時，三分之一以上（含本數(shù)）的董事有權(quán)提議召開臨時會議作出決議。

（3）監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事。公司監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事負有監(jiān)督職責，當其認為公司日常經(jīng)營出現(xiàn)重大問題時，有權(quán)提議召開股東會臨時會議。

本案中的股東會會議就是經(jīng)股東諾某某公司提議召開的。因其持股92%，故其有權(quán)提出召開臨時股東會的提議。且股東會召集程序、表決方式、決議內(nèi)容均未違反法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定，故決議有效。

三、中小股東臨時會議提議權(quán)若干建議

股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，其通過股東會會議行使職權(quán)。因此，中小股東一定要高度重視臨時股東會的提議權(quán)及其行使，以對抗大股東對股東會的操縱，依法保護自己的合法權(quán)益。為此，馬良君律師特提出以下建議：

1、重視《公司章程》的約定

在制定公司章程時，應明確約定中小股東提議、召集、主持股東會臨時會議的行使條件和程序，做到臨時會議有章可循。

2、重視公司的組織機構(gòu)建設

公司的每一個組織機構(gòu)都不是可有可無的設計，在公司的治理中都具有重要作用。但實踐中，有的股東對公司的組織機構(gòu)建設的重要性認識不足。比如，有人認為公司的監(jiān)事只是“徒有虛名”，其實不然。當股東表決權(quán)未達十分之一時，如果該股東為公司監(jiān)事，該公司未設監(jiān)事會的話，則該股東可以監(jiān)事的身份提議召開臨時股東會。如果該股東不是公司監(jiān)事，則其無權(quán)單獨提議召開臨時股東會。

因此，股東應積極參與公司組織機構(gòu)建設，以便更好的保護自己的權(quán)益。

3、可聯(lián)合其他股東行使提議權(quán)

中小股東可獨自或聯(lián)合其他股東行使提議、召集、主持股東會臨時會議的權(quán)利。

4、及時提議召開臨時股東會

股東應時刻關(guān)注公司的運營狀況，必要時，及時提議召開臨時股東會，以保護公司和自身合法權(quán)益。

附：法條鏈接

中華人民共和國公司法(2018修正)

第三十九條　股東會會議分為定期會議和臨時會議。

定期會議應當依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。

本文作者：馬良君，上海驥路律所創(chuàng)始合伙人、律師

聲明：

本文由上海驥路律師事務所律師原創(chuàng)，僅代表作者本人觀點，不得視為驥路律師事務所或其律師出具的正式法律意見或建議。如需轉(zhuǎn)載或引用本文的任何內(nèi)容，請注明出處。